The need for a law on criminal liability of legal persons: substantive and procedural aspects

  • Juan Pablo Medina Arostegui
Keywords: Compliance programs, Legal Person, Compliance Officer, Sources of imputation, responsibility models.

Abstract

The present work addresses the need to create a law of criminal responsibility of legal persons, justifying criminal political reasons such as legislative changes at the international level and the growing business crime, which in recent decades has caused problems in Nicaragua of socioeconomic order. Economic crime has infiltrated public administrations, the current model of accessory consequences and the formula of acting on behalf of another is insufficient, due to the nature of such measures and their lack of definition, being necessary the model of criminal responsibility corporate These issues are dealt with in this article, through an analysis of their sources of criminal charges, their two models of criminal responsibility, crime prevention models (criminal compliance) and the controversial figure of the compliance officer, having as reference the Spanish experience.

Downloads

Download data is not yet available.

Author Biography

Juan Pablo Medina Arostegui
Legal Advisor of the Nicaraguan Institute of Sports, IND. Master in Business Law with specialization in Legal Advice, Universidad Centroamericana UCA (2019). Master in Law with emphasis on Criminal Law and Criminal Procedure Law, UNAN-León (2019). Specialist in Criminal Law, UNAN-León (2018). Specialist in Criminal Law and Criminal Procedure Law, UCA (2013).

References

FUENTES DE CONOCIMIENTO
LEGISLACIÓN
Constitución Política de la República de Nicaragua y sus reformas, publicada en La Gaceta, Diario Oficial N° 32 el 18 de febrero del 2014.
Ley No. 641, “Código Penal de la República de Nicaragua”. En la Gaceta, Diario Oficial de No. 5, 6, 7, 8 y 9 de mayo del año 2007.
Ley No. 977, “Ley contra el lavado de activos, el financiamiento al terrorismo y el financiamiento a la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/FP)”. En la Gaceta, Diario Oficial No 138 del 20 de julio del 2018.
Ley No. 976, “Ley creadora de la Unidad de Análisis Financiero (UAF). En la Gaceta, Diario Oficial No. 138 del 20 de julio del 2018.

LEGISLACIÓN EXTRANJERA
Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal español.
Ley No. 27401, Boletín Oficial 33.763- Primera sección, publicada el 1 de diciembre del 2017. “Ley de responsabilidad pena de las personas jurídicas.”
Ley No. 20393- 02-12-2009. “Ley sobre responsabilidad Penal de las personas jurídicas”.

ANTEPROYECTOS LEGISLATIVOS NACIONALES
Anteproyecto “Reformas y Adiciones a la Ley No. 641 Código Penal y de Reformas a la Ley No. 745, Ley de Ejecución, Beneficios y Control Jurisdiccional de la Sanción Penal”.
Anteproyecto “Ley de Reformas a la Ley No. 406, Código Procesal Penal de la República de Nicaragua”.

JURISPRUDENCIA NACIONAL
Auto resolutivo de expediente 015489-ORM4-2013 de las 9:15 am., del seis de marzo del año dos mil catorce. Tribunal de Apelaciones circunscripción Managua. Sala Penal número dos.
Sentencia CSJ (Sala de lo Penal) No. 20 de las 09:30a.m. Del día 4 de febrero de 2009.
Sentencia CSJ (Sala de Civil) No. 48 de las 8:30 am del 27 de febrero de 1975, BJ. 48/19175.
JURISPRUDENCIA EXTRANJERA
STS núm. 31/2012, de 19 de enero de 2012.
Sentencia núm. 2/2011, de 17 de enero de 2011, Audiencia Provincial de Pontevedra.
Sentencia número 139/1995, de 26 de septiembre, Fundamento Jurídico 4, Tribunal Constitucional Español.
Sentencia del Tribunal Constitucional 283/2000, del 27 de noviembre, Fundamento jurídico número 2.
Sentencia del Tribunal Constitucional 117/1998 del 2 de junio.
Sentencia del Tribunal Constitucional 76/1990 del 26 de abril.
Sentencia del Tribunal Constitucional 161/1997 del 2 de octubre.
Sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos del 17 de diciembre de 1996. (caso Saunders v. Reino Unido).

BIBLIOGRAFÍA ESPECIALIZADA
AGUILAR, Marvin. “Comentarios al nuevo Código Penal parte general”, Managua, CSJ, 2008, 250p.
AGUILERA GORDILLO, Rafael, Compliance Penal. Régimen jurídico y fundamentación analítica de la responsabilidad penal de la persona jurídica y el compliance program, Tesis doctoral inédita, Córdoba, España, 2018, 394p.
ÁLVAREZ ARGÜELLO, Gabriel y VINTRÓ CASTELLS, Joan. “Nicaragua: claroscuros de la reforma constitucional de 2014”. Barcelona, España, Revista Catalana de Dret Públic, Escola d´Administració Pública de Catalunya, 2014, 1-42.
ARÁUZ ULLOA, Manuel, y MORENO CASTILLO, María Asunción, “La delincuencia económica”. Managua, en REVISTA ENCUENTRO, No. 57, 2001, 38-51p.
BANACLOCHE PALAO Julio, y ZARZALEJOS NIETO Jesús. Aspectos fundamentales de Derecho Procesal Penal. 3ª ed. Madrid, España, LA LEY, 2015, 413p.
BARRIENTOS PALLECER, César, “Actos coercitivos”, en José María TIJERINO PACHECO y Juan Luis GOMEZ COLOMER (Coord.), Manual de Derecho Procesal Penal Nicaragüense, 2.ª ed., Valencia, Editorial Tirant Lo Blanch, 2006, 326-372.
BENDAÑA GUERRERO, Guy. “Nuevo estudio de los contratos”, 1ª edición. Managua, HISPAMER, 2008, 780p.
CALCINA HANCCO, Aldo. “Criminal compliance y responsabilidad penal de las personas jurídicas (ley 30424)”, en LEGIS.PE, 2018, 1-10.
CAMACHO, Antonio, “Responsabilidad Penal de las personas jurídicas: requisitos que deben cumplir la persona jurídica para evitar ser objeto de responsabilidad penal” Madrid, PL, 2017, 32p.
CANIZALEZ ESCORCIA, Mario. “Código Penal comentado, concordado, con doctrina y jurisprudencia”. Managua, SENICSA, 2016, 744p.
CUADRADO RUIZ, María de los Ángeles. “La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Un paso hacia adelante...¨ ¿un paso hacia atrás?” en REVISTA JURÍDICA DE CASTILLA y LEÓN, Castilla y León, No. 12, abril 2007, 121-152.
CUELLO CONTRERAS, Joaquín y MAPELLI CAFFARENA, Borja. “Curso de Derecho Penal parte general.” Madrid, TECNOS, 2016, 416p.
CUEVAS, José. “¿Qué es el Compliance Penal?” Madrid, GARBERI PENAL, 2017, 56p.
DE CASTRO y BRAVO, Federico. “La Persona Jurídica”, Madrid, Editorial CIVITAS, 1981, 578p.
DÍEZ PICAZO y PONCE de LEÓN. “Sistemas de Derecho civil”, Volumen I, Madrid, Editorial CIVITAS, 1998, 712p.
FERNÁNDEZ TERUELO, Javier Gustavo, “La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal español (una visión crítica)”, Castilla y León, en REVISTA JURÍDICA DE CASTILLA y LEÓN, No. 25, septiembre 2011, 7-42.
GÓMEZ ALLER, Jacobo Dopico. “Posición de garante del compliance officer por infracción del deber de control: una aproximación tópica”, en Eduardo Demetrio CRESPO (Dir), “Crisis financiera y Derecho Penal Económico”. Madrid, EDISOFER S.L, 2014, 507-537.
GÓMEZ COLOMER, Luis. “La Persona jurídica acusada en el proceso penal español” en Luis ARROYO ZAPATERO y Adán NIETO MARTIN (Dir). “Derecho Penal Económico en la era del COMPLIANCE”. Valencia, tirant lo blanch, 2013, 43-58.
GÓMEZ COLOMER, J. Manual del Defensor Público. Managua, Nicaragua. USAID. 2005, 238p.
GONZÁLEZ GUTIÉRREZ, Ghuniher Antonio, “Teoría de la representación en el sistema jurídico nicaragüense” en Leonardo B. PEREZ GALLARDO (Coord.), Temas de Derecho Notarial (con especial referencia al derecho nicaragüense), 1.ª ed., Managua, Editorial Senicsa, 2015, 331-413.
GUZMÁN GARCÍA, Jairo José. “Apuntes de Derecho Civil, Derecho de Personas”, Managua, UCA, 2008, 280p.
HERRERA Espinoza, Jesús y GUZMÁN GARCÍA, Jairo. “Contratos civiles y mercantiles”, 3era edición, Managua, UCA, 2014. 615p.
HOUED VEGA, Mario Alberto, “Medios de impugnación”, en José María TIJERINO PACHECO y Juan Luis GOMEZ COLOMER (Coord.), Manual de Derecho Procesal Penal Nicaragüense, 2. ª ed., Valencia, Editorial Tirant Lo Blanch, 2006, 552-571.
HURTADO POZO, José. “La responsabilidad penal de las personas jurídicas” Barcelona, UB, 2014, 86p.
LUZÓN PEÑA, Diego Manuel, “Lecciones de Derecho Penal: Parte General” 3a ed., ampliada y revisada, con notas de Derecho Penal nicaragüense por los profs. Aráuz Ulloa/ Moreno Castillo/ Vega Gutiérrez, Managua, UCA Publicaciones, 2017, 875 p.
MORALES, Oscar, “La persona jurídica ante el Derecho y el proceso penal” Barcelona, UB, 2011, 154p.
MUÑOZ DE MORALES ROMERO, Marta y NIETO MARTIN, Adán. “Mucho más que una circunstancia atenuante: contenido y efectos prácticos de los programas de cumplimiento normativo en el Derecho Penal Comparado”, en Eduardo, Demetrio CRESPO (Dir), “Crisis financiera y Derecho Penal Económico”. Madrid, EDISOFER S.L, 2014, 465-505.
NEIRA PENA, Ana María, “La persona jurídica como nuevo sujeto pasivo en el proceso penal en los ordenamientos chileno y español”, Revista de Derecho, n.° 1, Santiago de Chile, Universidad Católica del Norte, 2014, 157-201.
NIETO MARTÍN, Adán. “La responsabilidad penal de las personas jurídicas: esquema de un modelo de responsabilidad penal”. Madrid, IUSTEL, 2008, 52p.
NIETO MARTÍN, Adán. “La responsabilidad penal de las personas jurídicas: una visión desde el Derecho Comparado, Europeo e internacional”. UCLM, Castilla La Mancha, 2014, 26p.
NIETO MARTÍN, Adán. “Responsabilidad social, gobierno corporativo y autorregulación: sus influencias en el derecho penal de la empresa”. Castilla la Mancha, UCLM, 2008, 18p.
ORÚE CRUZ, José René. “Manual de Derecho Mercantil”, 3era edición, Managua, HISPAMER, 2014, 516p.
ROBLETO ARANA, Cristian. “Derecho de Sociedades Mercantiles”, 1era edición, Managua, UCA, 2006, 295p.
ROSO CAÑADILLAS, Raquel. “Las fuentes de imputación de la responsabilidad penal corporativa” en Revista de Derecho No. 17, 2014, 185-201.
RUIZ ARMIJO, Aníbal Arturo. “Las actas notariales y su recepción en el derecho nicaragüense”, en Leonardo B. PEREZ GALLARDO (Coord.), Temas de Derecho Notarial (con especial referencia al derecho nicaragüense), 1ª ed., Managua, Editorial Senicsa, 2015, 260-295.
SÁNCHEZ BERNAL, Javier. “Responsabilidad penal de las personas jurídicas”, Boletín Ilustre Colegio de Abogados de Madrid, Salamanca, 2012, 121-156p.
TIEDEMANN, Klaus, “El derecho comparado en el desarrollo del derecho penal económico”, en Luis ARROYO ZAPATERO y Adán NIETO MARTIN (Dir.), Derecho Penal Económico en la era del COMPLIANCE. Valencia, tirant lo blanch, 2013, 31-42.
TIJERINO PACHECO, José María. Manual acusatorio. USAID. Managua, Nicaragua. 2005, 360p.
TÓRREZ PERALTA, William Ernesto, Derecho Procesal Civil (conforme al nuevo Código Procesal Civil), 2.ª ed., Managua, Gutenberg impresiones, 2017, 719p.
VEGA VARGAS, Gustavo Adolfo, “Juicio por delito”, en José María TIJERINO PACHECO y Juan Luis GOMEZ COLOMER (Coord.), Manual de Derecho Procesal Penal Nicaragüense, 2.ª ed., Valencia, Editorial Tirant Lo Blanch, 2006, 490-504.
VERVAELE, Jhon. A. E. “Societas/universitas delinquere ed puniri potest; la experiencia holandesa como modelo”, en REVISTA TRILOGÍA, No. 7, agosto 2008, 1-32.
ZARATE CONDE, Antonio y GONZÁLEZ CAMPO Eleuterio, “Derecho Penal parte General”. Madrid, LA LEY, 2015, 640p.
ZUÑIGA RODRÍGUEZ, Laura. “La cuestión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, un punto y seguido” en María ROSARIO, Diego DIAZ-SANTOS y Eduardo A. Fabián CAPARROS (Coord). El sistema penal frente a los retos de la nueva sociedad. Salamanca, USAL, 2003, 57-84.
Published
2019-11-15
How to Cite
Medina Arostegui, J. (2019). The need for a law on criminal liability of legal persons: substantive and procedural aspects. Journal of Law of the Faculty of Legal and Social Sciences, 1(1), 151-202. Retrieved from http://revistas.unanleon.edu.ni/index.php/revistadederecho/article/view/165